Wells Fargo Advisors
43años
Asesor con más experiencia en Clinton
35años
James Rishel lleva 35 años en la industria financiera y es asesor financiero fiduciario en Clinton, New York. Después de dos años en Cadaret, Grant & CO., James se unió a LPL Financial en 2022, una firma que ofrece planificación financiera, administración de inversiones y talleres educativos. La firma cobra mediante un porcentaje de los activos, tarifas por hora y tarifas fijas.
Uno de 19 asesores con oficina en Clinton, y uno de 17 fiduciarios.
De un vistazo
Experiencia35 años (desde 1991)
Cómo se compara ?Top 8% en experiencia en todo el país
OficinaClinton, NY
FirmaLPL Financial
Cómo cobra la firma ?Porcentaje de activos, por hora, tarifa fija
Cliente típico de la firma ?$399,489
Asesores en la firma23,459
Estados con licencia ?1 estado
Services through LPL Financial
Planificación financieraAdministración de inversiones para personas y pequeñas empresasAdministración de inversiones para empresas e institucionesSeminarios y talleres educativosOther services
Las especialidades, designaciones como CFP® e idiomas aparecen aquí cuando los asesores reclamen sus perfiles.
Licencias
Exámenes aprobados, según el registro oficial. Toque una licencia para ver qué permite.
Trayectoria
- 2022 – actualidadLPL Financial LLCFirma actual
- mayo de 2021 – nov 2022Cadaret, Grant & CO., Inc.Anteriormente
Contacto James
(704) 733-3300Sede central de la firma en Fort Mill, SC. Pregunte por James. Clinton, NYOficina · Cómo llegar Página de FacebookLPL Financial¿Es usted? Reclame su perfil gratis para agregar línea directa, correo, foto y especialidades.
Preguntas para hacer James
Adaptadas al registro y la firma de James.
- ¿Cuál es su plan de sucesión y quién trabajaría conmigo si se jubila?
- En una firma de este tamaño, ¿trabajaré directamente con usted o con un equipo de servicio?
- ¿Qué incluye un plan financiero con usted y cada cuánto se actualiza?
- ¿Dónde se guardaría mi dinero y recibiré los estados de cuenta directamente de esa firma?
- ¿Cuánto pagaría en total cada año, en dólares, incluidos los costos de fondos y operaciones?
Mis notas y evaluación
Iniciar sesión para tomar notas privadas, evaluar su primera reunión y dar seguimiento a este asesor junto con otros.
Sobre James
¿Cómo contacto a James?
Llame a LPL Financial al (704) 733-3300 y pregunte por James Rishel. James trabaja en la oficina de Clinton, NY.
¿Cuánto tiempo lleva James como asesor financiero?
James está en la industria desde 1991, unos 35 años. Top 8% en experiencia en todo el país.
¿Qué licencias tiene James?
Series 63, Series 65. Toque cualquier licencia en esta página para ver qué permite.
¿James es fiduciario?
James está registrado como representante de asesoría de inversión, lo que implica un deber fiduciario al dar asesoría de inversión.
¿Cómo cobra James?
LPL Financial informa que cobra mediante un porcentaje de los activos que administran, tarifas por hora, tarifas fijas. Pida a James su costo anual total en dólares.
Registro oficial al 3 de octubre de 2026.
Este perfil es solo informativo y no constituye asesoría financiera ni una recomendación.
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