Morgan Stanley
47años
Top 1% en experiencia en Westlake Village
35años
Alan Plotkin
Nombre completo en el registro: Alan Scott Plotkin
Asesor financiero en Stifel, Nicolaus & Company
Alan Plotkin lleva 35 años en la industria financiera y es asesor financiero en Westlake Village, California. Después de menos de un año en Wells Fargo Advisors y siete años en A. G. Edwards & Sons, Alan se unió a Stifel, Nicolaus & Company en 2008, una firma que ofrece planificación financiera, administración de inversiones y administración de fondos privados. La firma cobra mediante un porcentaje de los activos, tarifas fijas y comisiones.
De un vistazo
Experiencia35 años (desde 1992)
Cómo se compara ?Top 8% en experiencia en California
Oficina3075 Townsgate Road Suite 300, Westlake Village, CA 91361
Cómo cobra la firma ?Porcentaje de activos, tarifa fija, comisiones
Cliente típico de la firma ?$773,556
Asesores en la firma3,351
Estados con licencia ?1 estado
Services through Stifel, Nicolaus & Company
Planificación financieraAdministración de inversiones para personas y pequeñas empresasAdministración de fondos privadosAdministración de inversiones para empresas e institucionesAsesoría de planes de jubilaciónSelección de otros administradores de inversionesSeminarios y talleres educativos
Las especialidades, designaciones como CFP® e idiomas aparecen aquí cuando los asesores reclamen sus perfiles.
Licencias
Exámenes aprobados, según el registro oficial. Toque una licencia para ver qué permite.
Series 63Uniform Securities Agent State Law Examination
Trayectoria
- 2008 – actualidadStifel, Nicolaus & Company, IncorporatedFirma actual
- ene 2008 – abr 2008Wells Fargo Clearing Services, LLCAnteriormente
- 2001 – 2008A. G. Edwards & Sons, Inc.Anteriormente
Contacto Alan
Oficina local(805) 496-8150Pregunte por Alan. (314) 342-2000Oficina principal · St. Louis, MO 3075 Townsgate Road Suite 300Westlake Village, CA 91361Oficina · Cómo llegar
¿Es usted? Reclame su perfil gratis para agregar línea directa, correo, foto y especialidades.
Preguntas para hacer Alan
Adaptadas al registro y la firma de Alan.
- ¿Cuál es su plan de sucesión y quién trabajaría conmigo si se jubila?
- En una firma de este tamaño, ¿trabajaré directamente con usted o con un equipo de servicio?
- ¿Qué incluye un plan financiero con usted y cada cuánto se actualiza?
- Si usa administradores externos, ¿cómo los elige y cuánto cuestan además de su honorario?
- ¿Dónde se guardaría mi dinero y recibiré los estados de cuenta directamente de esa firma?
- ¿Cuánto pagaría en total cada año, en dólares, incluidos los costos de fondos y operaciones?
Mis notas y evaluación
Iniciar sesión para tomar notas privadas, evaluar su primera reunión y dar seguimiento a este asesor junto con otros.
Sobre Alan
¿Cómo contacto a Alan?
Llame a la oficina local de Alan al (805) 496-8150 o a la oficina principal de Stifel, Nicolaus & Company al (314) 342-2000, y pregunte por Alan Plotkin.
¿Cuánto tiempo lleva Alan como asesor financiero?
Alan está en la industria desde 1992, unos 35 años. Top 8% en experiencia en California.
¿Qué licencias tiene Alan?
Series 63. Toque cualquier licencia en esta página para ver qué permite.
¿Alan es fiduciario?
Alan está registrado en una firma de asesoría. Pregunte si actúa como fiduciario en toda la asesoría que le brinde.
¿Cómo cobra Alan?
Stifel, Nicolaus & Company informa que cobra mediante un porcentaje de los activos que administran, tarifas fijas, comisiones en algunos productos. Pida a Alan su costo anual total en dólares.
Registro oficial al 3 de octubre de 2026.
Este perfil es solo informativo y no constituye asesoría financiera ni una recomendación.
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