Waverly Advisors
47años
Asesor con más experiencia en Birmingham
31años
Rick Lessley es asesor financiero fiduciario en Birmingham, Alabama, con 31 años en la industria. Rick se unió a Merrill en 2020, después de 12 años en Wells Fargo Advisors. Merrill ofrece administración de inversiones, asesoría de planes de jubilación y selección de otros administradores de inversiones y cobra mediante un porcentaje de los activos, tarifas fijas y comisiones.
Uno de 1247 asesores con oficina en Birmingham, y uno de 1090 fiduciarios.
De un vistazo
Experiencia31 años (desde 1995)
Cómo se compara ?Top 14% en experiencia en Merrill
Oficina569 Brookwood Village, Birmingham, AL 35209
FirmaMerrill
Cómo cobra la firma ?Porcentaje de activos, tarifa fija, comisiones
Cliente típico de la firma ?$860,085
Asesores en la firma25,559
Estados con licencia ?2 estados
Services through Merrill
Administración de inversiones para personas y pequeñas empresasAdministración de inversiones para empresas e institucionesAsesoría de planes de jubilaciónSelección de otros administradores de inversionesSeminarios y talleres educativosOther services
Las especialidades, designaciones como CFP® e idiomas aparecen aquí cuando los asesores reclamen sus perfiles.
Licencias
Exámenes aprobados, según el registro oficial. Toque una licencia para ver qué permite.
Trayectoria
- 2020 – actualidadMerrillFirma actual
- 2007 – 2020Wells Fargo Clearing Services, LLCAnteriormente
- 1995 – 2007MerrillAnteriormente
Contacto Rick
(800) 637-7455Sede central de la firma en New York, NY. Pregunte por Rick. 569 Brookwood VillageBirmingham, AL 35209Oficina · Cómo llegar
¿Es usted? Reclame su perfil gratis para agregar línea directa, correo, foto y especialidades.
Preguntas para hacer Rick
Adaptadas al registro y la firma de Rick.
- ¿Cuál es su plan de sucesión y quién trabajaría conmigo si se jubila?
- En una firma de este tamaño, ¿trabajaré directamente con usted o con un equipo de servicio?
- Si usa administradores externos, ¿cómo los elige y cuánto cuestan además de su honorario?
- ¿Dónde se guardaría mi dinero y recibiré los estados de cuenta directamente de esa firma?
- ¿Cuánto pagaría en total cada año, en dólares, incluidos los costos de fondos y operaciones?
Mis notas y evaluación
Iniciar sesión para tomar notas privadas, evaluar su primera reunión y dar seguimiento a este asesor junto con otros.
Sobre Rick
¿Cómo contacto a Rick?
Llame a Merrill al (800) 637-7455 y pregunte por Rick Lessley. Rick trabaja en la oficina de Birmingham, AL.
¿Cuánto tiempo lleva Rick como asesor financiero?
Rick está en la industria desde 1995, unos 31 años. Top 14% en experiencia en Merrill.
¿Qué licencias tiene Rick?
Series 63, Series 65. Toque cualquier licencia en esta página para ver qué permite.
¿Rick es fiduciario?
Rick está registrado como representante de asesoría de inversión, lo que implica un deber fiduciario al dar asesoría de inversión.
¿Cómo cobra Rick?
Merrill informa que cobra mediante un porcentaje de los activos que administran, tarifas fijas, comisiones en algunos productos. Pida a Rick su costo anual total en dólares.
Registro oficial al 3 de octubre de 2026.
Este perfil es solo informativo y no constituye asesoría financiera ni una recomendación.
Otros asesores cercanos
Ameriprise Financial Services
47años
Top 1% en experiencia en Birmingham
Lanark Financial
47años
Top 1% en experiencia en Birmingham
Stonex Advisors
47años
Top 1% en experiencia en Birmingham
Morgan Stanley
46años
Top 1% en experiencia en Birmingham
Morgan Stanley
46años
Top 1% en experiencia en Birmingham