G-Squared Advisory
46años
Asesor con más experiencia en Mamaroneck
2años
Stephen Cooley
Asesor financiero en LPL Enterprise
Stephen Cooley lleva 2 años en la industria financiera y es asesor financiero fiduciario en Mamaroneck, New York. Después de menos de un año en Pruco Securities, Stephen se unió a LPL Enterprise en 2024, una firma que ofrece planificación financiera, administración de inversiones y talleres educativos. La firma cobra mediante un porcentaje de los activos, tarifas por hora y tarifas fijas.
Uno de 20 asesores con oficina en Mamaroneck, y uno de 16 fiduciarios.
De un vistazo
Experiencia2 años (desde 2024)
Cómo se compara ?2 años en la industria
OficinaMamaroneck, NY
FirmaLPL Enterprise
Cómo cobra la firma ?Porcentaje de activos, por hora, tarifa fija
Cliente típico de la firma ?$239,757
Asesores en la firma3,111
Estados con licencia ?1 estado
Services through LPL Enterprise
Planificación financieraAdministración de inversiones para personas y pequeñas empresasAdministración de inversiones para empresas e institucionesSeminarios y talleres educativosOther services
Las especialidades, designaciones como CFP® e idiomas aparecen aquí cuando los asesores reclamen sus perfiles.
Licencias
Exámenes aprobados, según el registro oficial. Toque una licencia para ver qué permite.
Series 66Uniform Combined State Law Examination
Trayectoria
- nov 2024 – actualidadLPL Enterprise, LLCFirma actual
- sept 2024 – nov 2024Pruco Securities, LLC.Anteriormente
Contacto Stephen
(704) 733-3300Sede central de la firma en Fort Mill, SC. Pregunte por Stephen. Mamaroneck, NYOficina · Cómo llegar Sitio web de la firmawww.lpl.com/lpl-enterprise.html¿Es usted? Reclame su perfil gratis para agregar línea directa, correo, foto y especialidades.
Preguntas para hacer Stephen
Adaptadas al registro y la firma de Stephen.
- ¿Quién de su equipo lo apoya y quién revisa sus recomendaciones?
- En una firma de este tamaño, ¿trabajaré directamente con usted o con un equipo de servicio?
- ¿Qué incluye un plan financiero con usted y cada cuánto se actualiza?
- ¿Dónde se guardaría mi dinero y recibiré los estados de cuenta directamente de esa firma?
- ¿Cuánto pagaría en total cada año, en dólares, incluidos los costos de fondos y operaciones?
Mis notas y evaluación
Iniciar sesión para tomar notas privadas, evaluar su primera reunión y dar seguimiento a este asesor junto con otros.
Sobre Stephen
¿Cómo contacto a Stephen?
Llame a LPL Enterprise al (704) 733-3300 y pregunte por Stephen Cooley. Stephen trabaja en la oficina de Mamaroneck, NY.
¿Cuánto tiempo lleva Stephen como asesor financiero?
Stephen está en la industria desde 2024, unos 2 años. 2 años en la industria.
¿Qué licencias tiene Stephen?
Series 66. Toque cualquier licencia en esta página para ver qué permite.
¿Stephen es fiduciario?
Stephen está registrado como representante de asesoría de inversión, lo que implica un deber fiduciario al dar asesoría de inversión.
¿Cómo cobra Stephen?
LPL Enterprise informa que cobra mediante un porcentaje de los activos que administran, tarifas por hora, tarifas fijas. Pida a Stephen su costo anual total en dólares.
Registro oficial al 3 de octubre de 2026.
Este perfil es solo informativo y no constituye asesoría financiera ni una recomendación.
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