Cross State Financial Group
46años
Asesor con más experiencia en Albuquerque
46años
William Edwin Cates
Asesor financiero en RBC Capital Markets
De un vistazo
Experiencia46 años (desde 1980)
Cómo se compara ?Top 1% en experiencia en Albuquerque
Oficina6301 Uptown Blvd NE Suite 100, Albuquerque, NM 87110
FirmaRBC Capital Markets
Cómo cobra la firma ?Porcentaje de activos, tarifa fija
Estados con licencia ?2 estados
Services through RBC Capital Markets
Planificación financieraAdministración de inversiones para personas y pequeñas empresasAdministración de fondos privadosAdministración de inversiones para empresas e institucionesAsesoría de planes de jubilaciónSelección de otros administradores de inversionesSeminarios y talleres educativosOther services
Las especialidades, designaciones como CFP® e idiomas aparecen aquí cuando los asesores reclamen sus perfiles.
Licencias
Exámenes aprobados, según el registro oficial. Toque una licencia para ver qué permite.
Uniform Securities Agent State Law Examination
Uniform Investment Adviser Law Examination
Trayectoria
- 2009 – actualidadRBC Capital Markets, LLCFirma actual
- 1993 – 2009Citigroup Global Markets Inc.Anteriormente
Preguntas para hacer William
Adaptadas al registro y la firma de William.
- ¿Cuál es su plan de sucesión y quién trabajaría conmigo si se jubila?
- En una firma de este tamaño, ¿trabajaré directamente con usted o con un equipo de servicio?
- ¿Qué incluye un plan financiero con usted y cada cuánto se actualiza?
- Si usa administradores externos, ¿cómo los elige y cuánto cuestan además de su honorario?
- ¿Dónde se guardaría mi dinero y recibiré los estados de cuenta directamente de esa firma?
- ¿Cuánto pagaría en total cada año, en dólares, incluidos los costos de fondos y operaciones?
Mis notas y evaluación
Iniciar sesión para tomar notas privadas, evaluar su primera reunión y dar seguimiento a este asesor junto con otros.
Sobre William
¿Cómo contacto a William?
Llame a RBC Capital Markets al 212-858-7000 y pregunte por William Edwin Cates. William trabaja en la oficina de Albuquerque, NM.
¿Cuánto tiempo lleva William como asesor financiero?
William está en la industria desde 1980, unos 46 años. Top 1% en experiencia en Albuquerque.
¿Qué licencias tiene William?
Series 63, Series 65. Toque cualquier licencia en esta página para ver qué permite.
¿William es fiduciario?
William está registrado como representante de asesoría de inversión, lo que implica un deber fiduciario al dar asesoría de inversión.
¿Cómo cobra William?
RBC Capital Markets informa que cobra mediante un porcentaje de los activos que administran, tarifas fijas. Pida a William su costo anual total en dólares.
Registro oficial al 2 de octubre de 2026.
Este perfil es solo informativo y no constituye asesoría financiera ni una recomendación.
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