DMKC Advisory Services
47años
Asesor con más experiencia en Des Moines
27años
Dawn Roach
Asesor financiero en Principal Securities
Dawn Roach es asesor financiero fiduciario en Des Moines, Iowa, con 27 años en la industria. Dawn se unió a Principal Securities en 2000, una firma que ofrece planificación financiera, administración de inversiones y asesoría de planes de jubilación. La firma cobra mediante un porcentaje de los activos, tarifas por hora y tarifas fijas.
Uno de 450 asesores con oficina en Des Moines, y uno de 416 fiduciarios.
De un vistazo
Experiencia27 años (desde 1999)
Cómo se compara ?Top 18% en experiencia en Des Moines
Oficina711 High St, Des Moines, IA 50392
FirmaPrincipal Securities
Cómo cobra la firma ?Percent of assets, Hourly, Flat fee, Other
Cliente típico de la firma ?$324,050
Asesores en la firma1,465
Estados con licencia ?1 estado
Services through Principal Securities
Planificación financieraAdministración de inversiones para personas y pequeñas empresasAdministración de inversiones para empresas e institucionesAsesoría de planes de jubilaciónSelección de otros administradores de inversionesSeminarios y talleres educativos
Las especialidades, designaciones como CFP® e idiomas aparecen aquí cuando los asesores reclamen sus perfiles.
Licencias
Exámenes aprobados, según el registro oficial. Toque una licencia para ver qué permite.
Series 66Uniform Combined State Law Examination
Trayectoria
- 2000 – actualidadPrincipal Securities, Inc.Firma actual
Contacto Dawn
(888) 774-6267Principal Securities oficina principal 711 High StDes Moines, IA 50392Oficina · Cómo llegar Página de X (Twitter)Principal Securities
¿Es usted? Reclame su perfil gratis para agregar línea directa, correo, foto y especialidades.
Preguntas para hacer Dawn
Adaptadas al registro y la firma de Dawn.
- ¿Cuál es su plan de sucesión y quién trabajaría conmigo si se jubila?
- En una firma de este tamaño, ¿trabajaré directamente con usted o con un equipo de servicio?
- ¿Qué incluye un plan financiero con usted y cada cuánto se actualiza?
- Si usa administradores externos, ¿cómo los elige y cuánto cuestan además de su honorario?
- ¿Dónde se guardaría mi dinero y recibiré los estados de cuenta directamente de esa firma?
- ¿Cuánto pagaría en total cada año, en dólares, incluidos los costos de fondos y operaciones?
Mis notas y evaluación
Iniciar sesión para tomar notas privadas, evaluar su primera reunión y dar seguimiento a este asesor junto con otros.
Sobre Dawn
¿Cómo contacto a Dawn?
Llame a Principal Securities al (888) 774-6267 y pregunte por Dawn Roach. Dawn trabaja en la oficina de Des Moines, IA.
¿Cuánto tiempo lleva Dawn como asesor financiero?
Dawn está en la industria desde 1999, unos 27 años. Top 18% en experiencia en Des Moines.
¿Qué licencias tiene Dawn?
Series 66. Toque cualquier licencia en esta página para ver qué permite.
¿Dawn es fiduciario?
Dawn está registrado como representante de asesoría de inversión, lo que implica un deber fiduciario al dar asesoría de inversión.
¿Cómo cobra Dawn?
Principal Securities informa que cobra mediante un porcentaje de los activos que administran, tarifas por hora, tarifas fijas, other fees. Pida a Dawn su costo anual total en dólares.
Registro oficial al 3 de octubre de 2026.
Este perfil es solo informativo y no constituye asesoría financiera ni una recomendación.
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