Robert W. Baird & Co.
47años
Asesor con más experiencia en Traverse City
26años
Rick Berta
Asesor financiero en LPL Financial
Rick Berta lleva 26 años en la industria financiera y es asesor financiero fiduciario en Traverse City, Michigan. Después de 13 años en Cuso Financial Services y dos años en PNC Wealth Management, Rick se unió a LPL Financial en 2025, una firma que ofrece planificación financiera, administración de inversiones y talleres educativos. La firma cobra mediante un porcentaje de los activos, tarifas por hora y tarifas fijas.
Uno de 252 asesores con oficina en Traverse City, y uno de 235 fiduciarios.
De un vistazo
Experiencia26 años (desde 2000)
Cómo se compara ?Top 25% en experiencia en todo el país
Oficina2900 W. South Airport Road, Traverse City, MI 49684
FirmaLPL Financial
Cómo cobra la firma ?Porcentaje de activos, por hora, tarifa fija
Cliente típico de la firma ?$399,489
Asesores en la firma23,459
Estados con licencia ?1 estado
Services through LPL Financial
Planificación financieraAdministración de inversiones para personas y pequeñas empresasAdministración de inversiones para empresas e institucionesSeminarios y talleres educativosOther services
Las especialidades, designaciones como CFP® e idiomas aparecen aquí cuando los asesores reclamen sus perfiles.
Licencias
Exámenes aprobados, según el registro oficial. Toque una licencia para ver qué permite.
Trayectoria
- mayo de 2025 – actualidadLPL Financial LLCFirma actual
- 2012 – 2025Cuso Financial Services, L.P.Anteriormente
- 2009 – 2012PNC Wealth Management LLCAnteriormente
- 2007 – 2009Natcity Investments, Inc.Anteriormente
- abr 2006 – feb 2007The Huntington Investment CompanyAnteriormente
- 2001 – 2005Lasalle Financial Services, Inc.Anteriormente
Contacto Rick
2900 W. South Airport RoadTraverse City, MI 49684Oficina · Cómo llegar Línea principal de la firma(704) 733-3300Sede central: LPL Financial · Fort Mill, SC Página de FacebookLPL Financial
¿Es usted? Reclame su perfil gratis para agregar línea directa, correo, foto y especialidades.
Preguntas para hacer Rick
Adaptadas al registro y la firma de Rick.
- ¿Cuál es su plan de sucesión y quién trabajaría conmigo si se jubila?
- En una firma de este tamaño, ¿trabajaré directamente con usted o con un equipo de servicio?
- ¿Qué incluye un plan financiero con usted y cada cuánto se actualiza?
- ¿Dónde se guardaría mi dinero y recibiré los estados de cuenta directamente de esa firma?
- ¿Cuánto pagaría en total cada año, en dólares, incluidos los costos de fondos y operaciones?
Mis notas y evaluación
Iniciar sesión para tomar notas privadas, evaluar su primera reunión y dar seguimiento a este asesor junto con otros.
Sobre Rick
¿Cómo contacto a Rick?
Llame a LPL Financial al (704) 733-3300 y pregunte por Rick Berta. Rick trabaja en la oficina de Traverse City, MI.
¿Cuánto tiempo lleva Rick como asesor financiero?
Rick está en la industria desde 2000, unos 26 años. Top 25% en experiencia en todo el país.
¿Qué licencias tiene Rick?
Series 63, Series 65. Toque cualquier licencia en esta página para ver qué permite.
¿Rick es fiduciario?
Rick está registrado como representante de asesoría de inversión, lo que implica un deber fiduciario al dar asesoría de inversión.
¿Cómo cobra Rick?
LPL Financial informa que cobra mediante un porcentaje de los activos que administran, tarifas por hora, tarifas fijas. Pida a Rick su costo anual total en dólares.
Registro oficial al 3 de octubre de 2026.
Este perfil es solo informativo y no constituye asesoría financiera ni una recomendación.
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