UBS Financial Services
46años
Top 1% en experiencia en North Carolina
47años
Eugene Smith
Nombre completo en el registro: Eugene Gray Smith
Asesor financiero en Oppenheimer & Co.
Eugene Smith lleva 47 años en la industria financiera y es asesor financiero fiduciario en Winston-Salem, North Carolina. Después de menos de un año en Wells Fargo Advisors y un año en UBS Financial Services, Eugene se unió a Oppenheimer & Co. en 2014, una firma que ofrece planificación financiera, administración de inversiones y asesoría de planes de jubilación. La firma cobra mediante un porcentaje de los activos, tarifas fijas y comisiones.
De un vistazo
Experiencia47 años (desde 1979)
Cómo se compara ?Asesor con más experiencia en Winston-Salem
Oficina380 Knollwood Street Suite 300, Winston-Salem, NC 27103
FirmaOppenheimer & Co.
Cómo cobra la firma ?Porcentaje de activos, tarifa fija, comisiones
Cliente típico de la firma ?$609,565
Asesores en la firma1,160
Estados con licencia ?2 estados
Services through Oppenheimer & Co.
Planificación financieraAdministración de inversiones para personas y pequeñas empresasAdministración de inversiones para empresas e institucionesAsesoría de planes de jubilaciónSelección de otros administradores de inversiones
Las especialidades, designaciones como CFP® e idiomas aparecen aquí cuando los asesores reclamen sus perfiles.
Licencias
Exámenes aprobados, según el registro oficial. Toque una licencia para ver qué permite.
Trayectoria
- 2014 – actualidadOppenheimer & Co. Inc.Firma actual
- oct 2014 – nov 2014Wells Fargo Clearing Services, LLCAnteriormente
- ago 2013 – nov 2014UBS Financial Services Inc.Anteriormente
- 2009 – 2013Morgan StanleyAnteriormente
- 2003 – 2009Citigroup Global Markets Inc.Anteriormente
Preguntas para hacer Eugene
Adaptadas al registro y la firma de Eugene.
- ¿Cuál es su plan de sucesión y quién trabajaría conmigo si se jubila?
- En una firma de este tamaño, ¿trabajaré directamente con usted o con un equipo de servicio?
- ¿Qué incluye un plan financiero con usted y cada cuánto se actualiza?
- Si usa administradores externos, ¿cómo los elige y cuánto cuestan además de su honorario?
- ¿Dónde se guardaría mi dinero y recibiré los estados de cuenta directamente de esa firma?
- ¿Cuánto pagaría en total cada año, en dólares, incluidos los costos de fondos y operaciones?
Mis notas y evaluación
Iniciar sesión para tomar notas privadas, evaluar su primera reunión y dar seguimiento a este asesor junto con otros.
Sobre Eugene
¿Cómo contacto a Eugene?
Llame a la oficina local de Eugene al (336) 721-7047 o a la oficina principal de Oppenheimer & Co. al (212) 668-8000, y pregunte por Eugene Smith.
¿Cuánto tiempo lleva Eugene como asesor financiero?
Eugene está en la industria desde 1979, unos 47 años. Asesor con más experiencia en Winston-Salem.
¿Qué licencias tiene Eugene?
Series 63, Series 65. Toque cualquier licencia en esta página para ver qué permite.
¿Eugene es fiduciario?
Eugene está registrado como representante de asesoría de inversión, lo que implica un deber fiduciario al dar asesoría de inversión.
¿Cómo cobra Eugene?
Oppenheimer & Co. informa que cobra mediante un porcentaje de los activos que administran, tarifas fijas, comisiones en algunos productos. Pida a Eugene su costo anual total en dólares.
Registro oficial al 3 de octubre de 2026.
Este perfil es solo informativo y no constituye asesoría financiera ni una recomendación.
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