Oxbow Advisors
47años
Asesor con más experiencia en Austin
47años
Judy Kay Moore
Asesor financiero en Prospera Financial Services
De un vistazo
Experiencia47 años (desde 1979)
Cómo se compara ?Asesor con más experiencia en Prospera Financial Services
OficinaAustin, TX
Cómo cobra la firma ?Percent of assets, Hourly, Flat fee, Commissions, Performance fee, Other
Estados con licencia ?1 estado
Services through Prospera Financial Services
Planificación financieraAdministración de inversiones para personas y pequeñas empresasAdministración de fondos privadosAdministración de inversiones para empresas e institucionesAsesoría de planes de jubilaciónSelección de otros administradores de inversiones
Las especialidades, designaciones como CFP® e idiomas aparecen aquí cuando los asesores reclamen sus perfiles.
Licencias
Exámenes aprobados, según el registro oficial. Toque una licencia para ver qué permite.
Uniform Securities Agent State Law Examination
Uniform Investment Adviser Law Examination
Trayectoria
- 2005 – actualidadProspera Financial Services, Inc.Firma actual
Preguntas para hacer Judy
Adaptadas al registro y la firma de Judy.
- ¿Cuál es su plan de sucesión y quién trabajaría conmigo si se jubila?
- En una firma de este tamaño, ¿trabajaré directamente con usted o con un equipo de servicio?
- Su firma puede cobrar honorarios por desempeño. ¿Me aplicaría?
- ¿Qué incluye un plan financiero con usted y cada cuánto se actualiza?
- Si usa administradores externos, ¿cómo los elige y cuánto cuestan además de su honorario?
- ¿Dónde se guardaría mi dinero y recibiré los estados de cuenta directamente de esa firma?
Mis notas y evaluación
Iniciar sesión para tomar notas privadas, evaluar su primera reunión y dar seguimiento a este asesor junto con otros.
Sobre Judy
¿Cómo contacto a Judy?
Llame a Prospera Financial Services al 972-581-3000 y pregunte por Judy Kay Moore. Judy trabaja en la oficina de Austin, TX.
¿Cuánto tiempo lleva Judy como asesor financiero?
Judy está en la industria desde 1979, unos 47 años. Asesor con más experiencia en Prospera Financial Services.
¿Qué licencias tiene Judy?
Series 63, Series 65. Toque cualquier licencia en esta página para ver qué permite.
¿Judy es fiduciario?
Judy está registrado como representante de asesoría de inversión, lo que implica un deber fiduciario al dar asesoría de inversión.
¿Cómo cobra Judy?
Prospera Financial Services informa que cobra mediante un porcentaje de los activos que administran, tarifas por hora, tarifas fijas, comisiones en algunos productos, una parte de las ganancias de inversión, other fees. Pida a Judy su costo anual total en dólares.
Registro oficial al 2 de octubre de 2026.
Este perfil es solo informativo y no constituye asesoría financiera ni una recomendación.
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